天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 天治中枢成长羼杂型证券投资基金    （LOF）更新的招募说明书          基金管制东说念主：天治基金管制有限公司          基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                二〇二四年十一月                        --1--   天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书                     进军指示   天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于2005 年8月3日经中国证券监督管制委员会证监基金字2005134号文核准公开召募。 本基金的基金合同于2006年1月20日寂静顺利。   本基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金 的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者拟申购本基金时应崇拜阅读本招募说明书，全面意识 本基金居品的风险收益特征，应充分研究投资者自身的风险承受才气，并对于 申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静决策。基金管制东说念主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风 险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的出奇安排可能激勉的风 险；存托左券自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱 各异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息线路监管方面与境内可能存 在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。   基金管制东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外。   本次更新的招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。除畸形说明外，本次更新 的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，关联财务数据和净值阐述                          --2--    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计），基金管制东说念主信息更新时分截 止日为 2024 年 11 月 25 日。                           --3--        天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                                                                         更新招募说明书                                                          目 录                                                          --4--     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书                        一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作管制办法》、《证券投资基金销售管制办法》、《公开召募证券投资基金信息线路 管制办法》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制礼貌》等关联法律律例以 及《深圳证券来回所上市通达式基金业务国法》、《天治中枢成长羼杂型证券投资基金 (LOF)基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者重要遗漏，并 对其真确性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府 央求召募的。本基金管制东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联礼貌享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解本基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本招募说明书弘扬了天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）的投资宗旨、理 念、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。                            -1-        天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                            二、释义   在本招募说明书中除非另有所指，下列术语或简称具有如下含义：      基金或本基金：指天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）；      基金合同：指《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及合同当事 东说念主对其作念出的改革；      招募说明书：指《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》过头更 新；      基金居品贵府撮要：指《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金居品贵府 撮要》过头更新      基金份额发售公告：指《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金份额发售 公告》；      托管左券：指基金管制东说念主和基金托管东说念主坚贞的《天治中枢成长羼杂型证券投资基金 （LOF）托管左券》；      《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；      《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》；      《销售办法》：指《证券投资基金销售管制办法》；      《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起实施的 《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改革；      《业务国法》：指 2004 年 8 月 17 日深圳证券来回所发布并于 2004 年 8 月 17 日起施 行的《深圳证券来回所上市通达式基金业务国法》；      《流动性风险管制礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其时常作念出 的改革；      中国证监会：指中国证券监督管制委员会；      银行监管机构：指中国银行业监督管制委员会、中国东说念主民银行或其他经国务院授权 的机构；      深交所：指深圳证券来回所；      基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管                               -2-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书 理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主；      基金管制东说念主：指天治基金管制有限公司；      基金托管东说念主：指交通银行股份有限公司；      基金份额合手有东说念主：指根据本基金合同正当取得基金份额的个东说念主投资者和机构投资 者；      个东说念主投资者：指根据中华东说念主民共和国关联法律律例过头他关联礼貌不错投资于证券 投资基金的当然东说念主投资者；      机构投资者：指根据中华东说念主民共和国关联法律律例过头他关联礼貌不错投资于证券 投资基金的法东说念主、社会团体、其他组织和及格境外机构投资者；      及格境外机构投资者：指合乎法律律例礼貌可投资于中国境内证券的中国境外的机 构投资者；      注册登记机构：指中国证券登记结算有限办事公司；      注册登记业务：指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括合手有东说念主基金 账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金来回阐发、代理披发红利、建立并督察基金 份额合手有东说念主名册等；      注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司通达式基金注册登记系统；      证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统；      销售机构：指天治基金管制有限公司及基金代销机构；      基金代销机构：指与基金管制东说念主坚贞了销售服务代理左券，代为办理基金销售服务 业务的机构；      会员单元：指具有通达式基金代销履历的深圳证券来回所会员单元；      场外：指通过深圳证券来回所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场 所；      场内：指通过深圳证券来回所内的会员单元进行基金份额认购、申购、赎回和上市 来回的阵势 ；      认购：指基金召募期内投资者央求购买本基金份额的步履；      申购：指在基金合同顺利后，投资者根据基金合同央求购买本基金基金份额的行 为；      赎回：指基金份额合手有东说念主按本基金合同礼貌以及基金的关连业务国法，要求基金管 理东说念主购回本基金基金份额的步履；                              -3-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书      上市来回：指基金存续期间投资者通过会员单元以聚首竞价的方式买卖基金份额的 步履；      基金召募期：自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时分段，最长不卓越三个 月；      存续期：指基金合同顺利并存续的不按期期限；      基金合同顺利日：指基金召募期收尾并达到礼貌条件后，向中国证监会办理备案手 续并收到其书面阐发之日；      办事日：指上海证券来回所和深圳证券来回所的正常来回日；      T 日：指销售机构在礼貌时分受理投资者认购、申购、赎回或其他业务央求的日 期；      系统内转托管：指合手有东说念主将合手有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点) 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履；      跨系统转登记：指合手有东说念主将合手有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间 进行转登记的步履；      通达式基金账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者合手有基金份额的 账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统；      证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者合手有证券的账户，包括 东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记 机构的证券登记结算系统;      不可抗力：指不可料想、不可幸免、不可克服的事件或成分，包括但不限于当然灾 害、干戈、骚乱、失火、疫病传播、恐怖主义步履、政府征用、充公、法律变化、突发 停电或其他突发事件、证券来回阵势非正常暂停或住手来回；      元：指东说念主民币元；      指定媒介：指中国证监会指定的用以进行基金信息线路的世界性报刊及指定互联网 网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒 介；      流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作阻遏等原因无法以合理价钱 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、理会受限的新股及非公开刊行股票、 资产支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来回的债券等；                              -4-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   舞动订价机制：指当本基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。                           -5-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                       三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况 国吉林丛林工业集团有限办事公司出资6200万元，占注册老本的38.75%。   （二）主要东说念主员情况   马铁刚先生：董事，硕士研究生学历，曾任长春农村交易银行股份有限公司监事 长、党委副文书、行长、董事长、党委文书；吉林省农村信用社联合社主任助理、首席 信息官；现任天治基金管制有限公司董事长。   许家涵先生：董事，大学本科学历，经济学、文体双学士。2005 年 7 月至 2007 年 9 月履新于吉林省相信有限办事公司任自营资金部职员，2007 年 9 月于今履新于天治基金 管制有限公司，曾任来回员、来回部总监助理、来回部副总监、来回部总监、权益投资 部总监，副总司理，现任天治基金管制有限公司总司理、投资总监。   李龙浩先生：董事，硕士学历，曾任吉林银行审计部高等审计司理；吉林省相信有 限办事公司资金阛阓部副司理、副司理主合手办事、总司理；现任吉林省相信有限办事公 司投资管制部总司理。   王怀波先生：董事，大学本科学历，曾任长春东北亚总部经济开发公司财务总监； 吉林森工集团投资有限公司副总司理；吉林森工集团企业管制部副部长、部长；吉林森 工金桥地板集团有限公司党委副文书、总司理；吉林森工丛林特色食物有限公司党委书 记、董事长；现任吉林森工集团企业管制部部长。                             -6-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   周佰成先生：沉静董事，博士研究生学历，曾任吉林大学商学院企业管制专科从事 博士后研究办事；现任吉林大学经济学院金融系阐述。   张光剑先生：沉静董事，硕士研究生学历，曾任吉林省轻工业厅办公室科员；吉林 大华铭仁讼师事务所讼师、合伙东说念主；现任北京大成（长春）讼师事务所讼师、高等合伙 东说念主。   周鹏女士：沉静董事，法学硕士，曾先后于中国环球讼师事务所、金杜讼师事务 所、盛德国际讼师事务所、北京宽信讼师事务所担任讼师和资深讼师，2012 年担任中国 华安投资有限公司法律参谋人，2016 年担任中国信达（香港）控股有限公司风险总监兼法 律参谋人，现为上海耀良讼师事务所合伙东说念主，为英国特准司帐师公会准会员。   单宇先生：职工监事，硕士学历，曾任吉林省相信有限办事公司证券投资部司理， 吉林省宝路达投资管制有限公司总司理、天治基金管制有限公司筹备组成员，天治基金 管制有限公司副总司理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规总监，东方基金管制 有限公司董事、总司理，东北证券党委副文书，东证融通投资管制有限公司董事长、副 董事长，天治基金管制有限公司董事长；现任天治基金管制有限公司监事会主席。   娄敬群女士：监事，大学本科学历，曾任吉林省相信有限办事公司出纳员、概括 员、财务部副司理；天富期货有限办事公司财务部副总司理兼财务总监；天治基金有限 办事公司财务总监；吉林省相信有限办事公司资金阛阓部总司理、合规部总司理、相信 资产管制部总司理；现任吉林省相信有限办事公司审计部总司理。   孙海闱先生：监事，大学本科学历，曾任北京梗直证券股份公司回龙不雅营业部客户 司理；中国吉林丛林工业集团老本运营部职员；现任中国吉林丛林工业集团企管部主 管。   叶菲菲女士：职工监事，大学本科学历，2001 年起履新于阳光文化媒体投资集团， 基金管制有限公司概括管制部总监。   郭睿先生：职工监事，大学本科学历，经济学硕士，2014 年起履新于天治基金管制 有限公司，曾任阛阓营销部渠说念销售员、来回部来回员、总监助理、副总监、总监，现 任天治基金管制有限公司来回部总监。   闫译文女士：督察长，硕士研究生，中共党员，高等经济师职称。1996 年至 2009 年在吉林省相信有限办事公司任职，先后担任团总支文书、自营业务部副司理、司理、 证券部司理、阛阓研发部司理，2009 年 6 月起加入天治基金管制有限公司，曾任公司财                             -7-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书 务总监、总司理助理、副总司理、首席信息官，现任天治基金管制有限公司督察长。    赵正中先生：首席信息官，大学本科学历， 1998 年起履新于中国纺织大学，2000 年起履新于广发证券股份有限公司，2003 年加入天治基金管制有限公司，曾任信息期间 部副总监、监察稽核部副总监、监察稽核部总监，现任天治基金管制有限公司首席信息 官兼风险管制部总监。    李大伟先生：副总司理，硕士研究生，中共党员，2006 年起履新于吉林市交易银 行；2008 年起履新于吉林银行，先后担任金融阛阓部职员、同行营销岗、副司理、总经 理助理、副总司理，同行金融部副总司理（主合手办事）、总司理；2021 年起履新于中泰 证券（上海）资产管制有限公司，先后担任总司理助理兼机构业务部总司理、总司理助 理兼机构业务部联席总司理，2024 年 8 月起加入天治基金管制有限公司，现任天治基金 管制有限公司副总司理。    张健先生：财务负责东说念主，硕士研究生。2003 年起加入天治基金管制有限公司，先后 担任概括管制部行政主管、副总监、总监，现任天治基金管制有限公司财务负责东说念主、北 京分公司负责东说念主、天治基金管制有限公司工会主席。    李申先生： 好意思国德克萨斯大学达拉斯分校金融学硕士，具有基金从业履历，曾任日 发资产管制（上海）有限公司高等研究员。2015年10月加入天治基金管制有限公司，历 任居品开发与金融工程部金融工程研究员、总监助理、副总监、总监，现任权益投资部 总监。2023年7月27日起任本基金基金司理，2021年4月15日起任天治钞票增长证券投资 基金的基金司理，2022年1月18日起任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金司理， 治量化中枢精选羼杂型证券投资基金的基金司理。    本基金历任基金司理：2006 年 1 月 20 日（基金合同顺利日）至 2008 年 10 月 31 日，余明元先生任基金司理；2006 年 9 月 14 日至 2007 年 4 月 12 日，吴鹏先生任基金经 理；2008 年 4 月 11 日至 2011 年 9 月 9 日，吴涛先生任基金司理。2010 年 12 月 31 日至 家涵先生任基金司理。    天治基金管制有限公司总司理兼投资总监许家涵先生，基金司理梁莉女士，基金经 理兼投资总监助理李申先生，基金司理郝杰女士。                              -8-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书   （三）基金管制东说念主的职责   基金管制东说念主应当履行下列职责： 发售、申购、赎回和登记事宜； 步履；   （四）基金管制东说念主承诺 立健全的里面抑制轨制，采取灵验法子，驻防违警违纪步履的发生； 从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管制机构另有礼貌的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和国务院证券监督管制机构礼貌不容的其他行为。                              -9-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （1）依照关联法律律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资野心等信息；   （4）不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券来回。   （五）基金管制东说念主的风险管制和里面抑制轨制   基金管制东说念主的风险管制和里面抑制轨制包括里面抑制大纲、基本管制轨制、部门业 务规章。其中内控大纲是对公司礼貌礼貌的内控原则的细化和张开，对各项基本管制制 度的统率和携带，内控大纲明确了内控宗旨、内控原则、内控环境、内控法子等内容。 基本管制轨制包括风险抑制轨制、投资管制轨制、基金司帐轨制、信息线路轨制、贵府 档案管制轨制、期间保障轨制、东说念主力资源和事迹捕快轨制、监察稽核轨制和倒霉还原制 度。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、办事 要求、业务经过等的具体说明。   （1）健全性原则。里面抑制应当隐私公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个筹划要领。   （2）灵验性原则。里面抑制应当科学、合理、灵验，公司全体职员必须勤奋热爱内 部抑制轨制的灵验引申，任何职员不得领有超越轨制敛迹的权力。   （3）沉静性原则。公司应当在精简高效的基础上建树能充分温和公司筹划运作需 要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭在职能上保合手相对沉静性。监察稽核部保 合手高度的沉静性和巨擘性，协助和配合督察长负责对公司各部门里面风险管制办事进行 稽核和查抄。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡法子来摒除里面抑制中的盲点。   （5）防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离，基金投资 研究、决策、引申、计帐、评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上适合隔断。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管制方法镌汰运作成本，提高经济效 益，力图以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效果。   （7）应时性原则。里面抑制应具有前瞻性，公司将根据国度法律律例、政策轨制等                           -10-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 外部环境的改变和公司筹划政策、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化实时对公司内 部抑制体系进行相应的修改和完善。   （8）定性和定量相联接原则。在以上原则的基础上，建立定量的风险抑制方针体 系，使风险抑制更具客不雅性和操作性。   公司的里面抑制组织体系是一个单干明确的组织结构。具体而言，包括如下组成部 分：   （1）董事会合规与风险抑制委员会：手脚董事会下设的挑升委员会，其主要职能 是：查抄公司司理层征服关联法律、律例和公司礼貌礼貌的情况；监督、抑制公司在机 构建树、管制轨制、筹划决策模范、内控体系等方面的合规正当性，发现问题实时向董 事会申诉；研究拟订公司的风险管制政策和政策，报董事会批准；组织制订公司风险控 制轨制；查抄公司风险抑制轨制的完善性；查抄评估公司风险抑制轨制的引申情况；检 查公司部门里面抑制轨制的制定、完善和引申；负责组织对公司存在的重要风险隐患或 出现的重要风险事故进行里面走访，并将走访结果和处理意见答复董事会，由董事会决 议作念出处理。   （2）督察长：督察长负责公司的督察稽核办事，对董事会负责，对公司的各项制 度、业务的正当合规性及公司里面抑制轨制的引申情况进行监察、稽核。   （3）风险抑制委员会：风险抑制委员会是公司里面协助筹划管制层进行风险抑制与 风险管制的畸形设机构，负责公司里面抑制层面的风险监控。   （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在里面抑制组 织体系中负责基金投资决策层面的风险管制。   （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核办事，对公司里面抑制轨制 和风险管制政策的引申情况进行合规性监督查抄，向公司管制层和关联机构提供沉静、 客不雅、平允的意见或建议。   （6）各业务部门：风险抑制是每一个业务部门和职工进军的办事。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行查抄监督和风险抑制。各个职工根据国度法律律例、 公司规章轨制、说念德范例和步履准则、本东说念主的岗亭职责进行自律。   （1）风险抑制轨制   里面风险抑制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括律例罢职政策、职工步履准                             -11-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 则、岗亭分离轨制、业务隔断轨制、圭臬化功课经过轨制、聚首来回轨制、权限管制制 度、信息线路轨制、沉静的监察稽核轨制等。公司根据自身筹划特质建树限定递进、权 责统一、严实灵验的四层监控防地：即一线岗亭自控与互控为基础的第一层监控防地； 部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础的第二层防地；里面监察稽核部 对各岗亭、各部门、各项业务全面实施监督反馈的第三层监控防地；以里面抑制委员会 为主体的第四层防地，实施对公司各样业务和风险的总体抑制。   （2）监察稽核轨制   公司建树沉静的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的关联法律律例和 公司里面抑制轨制，在所赋予的权限内，按照所礼貌的模范和适合的方法对监察查抄对 象进行平允客不雅的查抄和评价。   （3）投资管制轨制   本公司制定的基金投资管制轨制和业务操作规程包括：基本管制轨制、部门管制制 度以及业务手册三个线索。①本公司制定的基金投资基本管制轨制用以范例基金投资管 理方面的关连办事，包括投资管制的基本原则、决策模范、组织架构，以及投资管制过 程中波及的投资、研究、来回、投资阐述评估、投资风险分析和风险抑制等办事的基本 范例、模范和职责等。②投资管制关连部门权益投资部、固定收益部、来回部和研究发 展部等分别制定了部门管制轨制，用以范例每个部门的岗亭、职责、业务和东说念主员等。③ 编制投资管制业务手册，手脚基本管制轨制和部门管制轨制的进军补充，用以保证投资 管制关连办事范例、有序、优质、高效地进行。   （4）司帐抑制轨制   公司通过严格引申国度关联法律律例、司帐政策和轨制，作念好公司各项筹划管制活 动的司帐核算和财务管制办事；并作念好公司所管制的基金财产的司帐核算办事，以真的 反馈和记录基金财产运作的情况。   公司确保基金财产与公司固有财产十足分开，分别建树账户进行管制，沉静核算， 公司鼓动和债权东说念主不得对基金财产成见权利，公司司帐核算与基金司帐核算在业务范例 东说念主员岗亭和办公区域上进行严格隔离。公司对所管制的不同基金分别建树账户，分账管 理，以确保每只基金和基金财产的完好意思和沉静。   （5）期间系统抑制轨制   为担保期间系统的安全安详运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与网罗安 全管制、软硬件的热爱、数据的备份、信息期间东说念主员操作管制、危机处理等方面都制定                           -12-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 了完善的轨制。   本公司确知建立、实施、支柱和完善里面抑制轨制是本公司董事会及管制层的责 任。本公司畸形声明以上对于里面抑制的线路真确准确，并承诺将根据阛阓环境的变化 和业务的发展不休完善里面抑制轨制。                           -13-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                  更新招募说明书                        四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住     所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时分：1987年3月30日   注册老本：742.63亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   研究东说念主：方圆   电 话：95559       交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行 之一。1987年再行组建后的交通银行寂静对外营业，成为中国第一家世界性的国有股份 制交易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007年5 月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿16年置身《钞票》(FORTUNE)世界500强， 营业收入名按序154位；列《银内行》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名按序   戒指2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三季度， 交通银行完存一火之交利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券 和银行的从业训戒，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等 专科期间职称，职工的学历线索较高，专科漫步合理，事迹技能优良，事迹说念德教授过 硬，是一支敦厚勤恳、积极最初、开拓创新、激越朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、引申董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职                              -14-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 责）、引申董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月 代为履行董事长职责）、引申董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至 （控股）有限公司非引申董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东说念主民币来回业 务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中 国开发银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总司理、湖北省分行 行长、风险管制部总司理；1988年7月至2003年8月先后在中国开发银行岳阳长岭支行、 岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开发银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部工 作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、引申董事、行长，高等经济师。    张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主合手办事）、办公室 副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学 位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资 产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障 与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务筹划情况    戒指2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制野心、证券公司客户资产管制野心、承诺居品、相信计 划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实 社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、事迹年金基金、期货公司资产管制计 划、QFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等 居品。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制宗旨   交通银行严格征服国度法律律例、行业规章及行内关连管制礼貌，加强里面管制， 托管部业务轨制健全并确保贯彻引申各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抑制及                              -15-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 缓释，灵验地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金合手有东说念主的正当 权益。   （二）里面抑制原则 并聚合于托管业务筹划管制行为永远。 制，隐私各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、引申、监督、反馈等各个经 营要领，建立全面的风险管制监督机制。 自有资产互相沉静，对不同的受托基金资产分别建树账户，沉静核算，分账管制。 各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过灵验的互相制衡法子摒除里面抑制中的 盲点。 上，形成科学合理的里面抑制决策机制、引申机制和监督机制，通过行之灵验的抑制流 程、抑制法子，建立合理的内控模范，保障各项内控管制宗旨被灵验引申。 抑制要求相妥当，尽量镌汰筹划运作成本，以合理的抑制成本完结最好的里面抑制目 标。   （三）里面抑制轨制及法子      根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业务 指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资基金托管管制规章制 度，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办 法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务交易玄机管制规 定》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管 理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合 理，期间系统管制范例，业务管制轨制健全，中枢功课区实行紧闭管制，落实各项安全 隔断法子，关连信息线路由专东说念主负责。      托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑制和过后查抄法子完结全流 程、全链条的风险管制，遴聘国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬                              -16-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 的里面抑制评审。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管制办法》和关联证券律例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基 金资产的核算、基金资产净值的运筹帷幄、基金管制东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答 的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规 性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管制办法》等关联证券律例和《基金合同》的步履，实时文牍基金管 理东说念主赐与纠正，基金管制东说念主收到文牍后实时阐发并进行调整。交通银行有权对文牍县项 进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银行文牍的违纪事项未能实时纠正 的，交通银行按礼貌答复中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有重要违纪步履，按礼貌答复中国证监 会，同期文牍基金管制东说念主限期纠正。                           -17-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                                     更新招募说明书                              五、关连服务机构 （一）基金份额发售机构 天治基金管制有限公司直销中心 住所：上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层 办公地址：上海市徐汇区云锦路 701 号西岸智塔东塔楼 19 楼 法定代表东说念主：马铁刚 电话：021-60374900 传真：021-60374934 研究东说念主：韩涵 客户服务电话：400-098-4800（免资料通话用度）、021-60374800 网址：www.chinanature.com.cn 电子直销：天治基金网上来回平台“E天网” 网址：https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国开发银行股份有限公司 住所: 北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主: 张金良 电话：010-66275654                                       -18-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 传真：010-66275654 研究东说念主：王琳 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 传真：010-85109219 研究东说念主：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：上海市银城路167 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：021-62677777 研究东说念主：蔡宣铭 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一说念12号 办公地址：上海市中山东一说念12号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63604199 研究东说念主：倪苏云 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）中信银行股份有限公司                           -19-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 住所：北京市东城区向阳门北大街富华大厦C座 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-65558888 传真：010-65550827 研究东说念主：王晓琳 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主: 高迎欣 电话：010-57092615 传真：010-57092611 研究东说念主：杨成茜 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （8）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市铺东新区银城中路168号 法定代表东说念主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 研究东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ （9）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号8层 法定代表东说念主：霍学文                           -20-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）              更新招募说明书 电话： 010-66426500 传真：010-66226045 研究东说念主：王曦 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn （10）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 研究电话：010-80928123 传 真：010-83574807 研究东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 研究电话：021-38676666 传真：021-38670666 研究东说念主：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线：95521 / 4008888666 （12）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄埔区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 研究东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553                               -21-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 网址：www.htsec.com （13）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-85156398 研究东说念主：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com （14）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东说念主：张剑 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东说念主：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （15）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 研究东说念主：黄婵君 客户服务电话：95565（0755-95565） 网址：www.newone.com.cn （16）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号                           -22-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 研究东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：021-50531281 研究东说念主：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （18）第一创业证券有限办事公司 住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 法定代表东说念主：吴礼顺 研究东说念主：单晶 电话：0755-23838750 传真：0755-23838999-8750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （19）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686659 传真：0351-8686667 研究东说念主：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573                              -23-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 网址：www.i618.com.cn （20）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大路4001号时间金融中心17楼 法定代表东说念主： 陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 研究东说念主：刘萍 客户服务电话：95372 （21）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 研究东说念主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （22）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表东说念主：王达 研究东说念主：丁念念 研究方式：020-38286588 传真：020-38286588 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （23）中泰证券有限办事公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：上海市花坛石桥路66号东亚银行金融大厦18层                           -24-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 研究东说念主：秦雨晴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 研究东说念主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （25）广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66338888 研究东说念主：任嘉鹏 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （26）湘财证券有限办事公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公场所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 研究东说念主：江恩前 客户服务电话：95351                           -25-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 网址：www.xcsc.com （27）祯祥证券有限办事公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祯祥金融中心B座第22-2 法定代表东说念主：何之江 传真：0755-82400826 研究东说念主：周驰 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com.cn （28）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558228 传真：0755-82558355 研究东说念主：王星月 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （29）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832912 传真：0510-82830162 研究东说念主：祁昊 客户服务电话: 95570 网址：www.glsc.com.cn （30）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼                                 -26-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 法东说念主代表：祝瑞敏 电话：010-63081315 传真：010-63080144 研究东说念主：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （31）天投合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 研究东说念主：林爽 客户服务电话：010-66045678 网址: www.txsec.com （32）华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层，4 层，5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 座 法定代表东说念主：苏军良 电话：0591-87278701 传真：0591-87871065 研究东说念主：刘晨 客户服务电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn （33）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场二期北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838696 传真：010-60833739                             -27-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 研究东说念主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （34）中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 基金业务研究东说念主：赵如意 电话：0532-85022313 传真：0532-85022301 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （35）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法东说念主代表：金才玖 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 网址：www.cjsc.com （36）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表东说念主： 沈和付 电话：0551-62207114 研究东说念主：李蔡 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （37）东方证券股份有限公司                           -28-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 电话：021-63325888 研究东说念主：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （38）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话: 021-20361166 研究东说念主: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址： www.nesc.cn （39）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561000 传真：010-83561001 研究东说念主：田芳芳 客户服务电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （40）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825                           -29-        天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书     研究东说念主：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     网址：www.longone.com.cn     （41）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室     法定代表东说念主：王献军     研究东说念主：梁丽     研究电话：0991-2307533     客服电话：95523     传真：010-88085195     网址：www.swhysc.com     （42）爱建证券有限办事公司     注册地址：中国（上海）解放贸易查验区世纪大路1600号1幢32楼     办公地址：中国（上海）解放贸易查验区世纪大路1600号1幢32楼     法定代表东说念主：祝健     电话：021-32229888     传真：021-68728975     研究东说念主：施益媚     客户服务电话：95602     公司网址：www.ajzq.com     （43）国都证券有限办事公司     住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层     法定代表东说念主：翁振杰     研究电话：010-84183333     研究东说念主：黄静     客户服务电话：400-818-8118                               -30-         天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书     网址：www.guodu.com     （44）国海证券股份有限公司     住所：广西桂林市辅星路13号     办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦     法定代表东说念主：何春梅     电话：0771-5539300     传真：0771-5539100     研究东说念主：牛孟宇     客户服务电话：95563     网址：www.ghzq.com.cn     （45）太平洋证券股份有限公司     住所：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼     法定代表东说念主：李长伟     研究东说念主：王婧     研究方式：010-88695182     客户服务电话：95397     网址：www.tpyzq.com     （46）华鑫证券有限办事公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路7888号东海国际中心一期A栋     法定代表东说念主：俞洋     电话：0755-82083788     办公地址：上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦     研究东说念主：刘熠     业务研究电话：021-54967387     华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn     客户服务电话：95323，4001099918（世界）     （47）华龙证券股份有限公司     注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼                                -31-        天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书     组织方式：股份有限公司     法定代表东说念主：祁建邦     电话：0931-8888088     传真：0931-4890515     基金业务研究东说念主：范坤     客户服务电话：95368     公司网址：www.hlzq.com     （48）中天证券有限办事公司     注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲     办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲     法定代表东说念主：李安有     基金业务研究东说念主：孙丹华     电话：024-23255256     传真：024-2325560     客户服务电话：95346     公司网址：www.iztzq.com     （49）中山证券有限办事公司     注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     法定代表东说念主：李永湖     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话：95329     网址：www.zszq.com     （50）中信期货有限公司     住所：深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305室、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层     法定代表东说念主：窦长宏                               -32-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 电话：021-80365243 传真：021-60819988 研究东说念主：梁好意思娜 客服电话：400-990-8826 公司网站：www.citicsf.com （51）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001室 办公地址：广州市河汉区临江大路395号合利天德广场T1楼10层 法定代表东说念主：陈可可 研究东说念主：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836914 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：（020）95548 （52）东方钞票证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东说念主: 戴彦 研究东说念主:陈亚男 研究电话:021-23586583 传 真:021-23586860 网址：http://www.18.cn/ （53）麦高证券有限办事公司 公司住所：沈阳市沈河区过问路49号 办公地址：沈阳市沈河区过问路49号 法定代表东说念主：宋成 电话：13901318801 传真：024-22955453 研究东说念主：刘沁然 客户服务电话：021-68582577                           -33-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书  网址：https://www.wxzq.com  （54）阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心5层   法定代表东说念主：李科  研究东说念主：杨超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （55）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市东城根上街 95 号  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  研究东说念主：王凯伦  研究电话：021-80234217  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn  （56）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  研究东说念主：叶健  研究电话：0755-89460507  网址：www.ifastps.com.cn  客服电话：400-684-0500  （57）上海万得基金销售有限公司  注册地址:中国(上海)解放贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：中国(上海)解放贸易查验区浦明路 1500 号 8 层  法定代表东说念主:简梦雯  研究东说念主：余可                                -34-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 研究电话：021-50712782 客服电话：4007991888 网址：www.520fund.com.cn （58）宁波银行股份有限公司 住所: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:    上海市浦东新区世纪大路 210 号二十一生纪中心大厦 20 楼 法定代表东说念主: 陆华裕 研究东说念主: 杨洋 研究电话: 021-23262755 传 真: 021-63586853 客服电话：95574 网址：nbcb.com.cn （59）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法定代表东说念主：张纳沙电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 研究东说念主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （60）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 研究东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com （61）诺亚正行（上海）基金销售投资参谋人有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心                           -35-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 法定代表东说念主：吴卫国 电话：021-38602377 传真：021-38509777 研究东说念主：邱佳捷 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （62）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509988 传真：021-64385308 研究东说念主：潘世友 客户服务电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （63）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号 10 层 法定代表东说念主：陶怡 电话：021-36696312 传真：021-68596916 研究东说念主：高源 客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com （64）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-2069-1935 传真：021-20691861                           -36-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                更新招募说明书 研究东说念主：党敏 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （65）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 研究东说念主：龚江江 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （66）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东说念主：王利刚 电话： 010-59158135 传真：010-57569671 研究东说念主：曹金宝 客户服务电话：010-59422766 网址：www.qianjing.com （67）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 研究东说念主：李珍珍 客户服务电话：952555 网址：http://www.ijijin.com.cn                               -37-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书 （68）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 研究东说念主：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （69）上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址: 上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主: 尹彬彬 研究东说念主: 陈东 电话: 021-52822063 传真: 021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址： www.66liantai.com （70）上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东说念主: 王翔 研究东说念主: 张巍靖 客服电话：400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （71）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 1105 法定代表东说念主：杨健 电 话：010-65309516                           -38-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 传 真：010-65330699 研究东说念主：李海燕 客户服务电话：4006-737-010 网址：www.jianfortune.com （72）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 办公地 址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 传 真：021-61101630 研究东说念主：徐亮 客户服务电话：95733 网址：www.leadbank.com.cn （73）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 研究东说念主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （74）腾安基金销售（深圳）有限公司 地址： 深圳市前海深港配合区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：谭广锋 研究电话：0755-86013388-77386 邮编：518000 研究东说念主：丁洁 网址：www.tenganxinxi.com （75）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2                             -39-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                    更新招募说明书    法定代表东说念主： 邹保威    研究电话： 4000988511/ 4000888816    传真： 010-89188000    网址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html    （76）泰信钞票基金销售有限公司    住所:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址: 北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主: 彭浩    研究东说念主: 孔安琪    研究电话:18201874972   网址：www.taixincf.com   （77）上海云湾基金销售有限公司   住所（注册地址）：中国（上海）解放贸易查验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区   办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼   法定代表东说念主：姚杨   研究东说念主：潘梦茹   电话：021-20538888   客服电话：400-820-1515   网址：www.zhengtongfunds.com    （二）注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限办事公司    住所：北京西城区太平桥大街17号恒奥中心A座    法定代表东说念主：周明    电话：010－50938931    传真：010－50938907    研究东说念主：徐一文    （三）讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层                                  -40-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 负责东说念主：廖海 承办讼师：廖海、田卫红 电话：021-51150298 研究东说念主：廖海 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（出奇普通合伙） 法定代表东说念主：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 签章司帐师：石静筠、骆文慧 电话：021-22288888 传真：021-22280000 研究东说念主：石静筠                           -41-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、基金合同过头 他关联礼貌召募。本基金召募央求于 2005 年 8 月 3 日已获中国证监会证监基金字 【2005】134 号文核准。    （二）基金类型及存续期   本基金类别：羼杂型；   运作方式：契约型上市通达式；   存续期：不按期。    （三）召募信息 月21日起至2006年1月12日向全社会公开召募。召募期召募的基金份额及利息转份额共计 东说念主投资者、机构投资者。 的正当发售阵势，同期通过深圳证券来回所上网订价发售。上述销售机构办理通达式基 金业务的城市(网点)的具体情况和研究方法，请参见本基金的发售公告。                                -42-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                    七、基金合同的顺利   （一）基金合同顺利时分   本基金的基金合同于 2006 年 1 月 20 日顺利。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制限制   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期答复中赐与线路；连气儿 60 个 办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会答复并提议管制决策，如调整运 作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。                            -43-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                 更新招募说明书                  八、基金份额的上市来回   （一）上市来回的场所 深圳证券来回所。   （二）上市来回的时分   本基金自 2007 年 7 月 30 日起上市来回，并于 2007 年 7 月 24 日在指定媒介上发布 了《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）上市来回公告书》。   （三）上市来回的国法   （四）上市来回的用度   本基金上市来回的用度比照紧闭式基金的关联礼貌办理。   （五）上市来回的行情揭示   本基金在深圳来回所挂牌来回，来回行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示基金前一来回日的基金份额净值。   （六）上市来回的停复牌、暂停上市、还原上市和停止上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和停止上市按照深圳证券来回所的关连业务 国法引申。                            -44-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                        更新招募说明书                 九、基金份额的申购与赎回   （一）场内基金份额的申购与赎回   具有基金代销业务履历且合乎深圳证券来回所风险抑制要求的深圳证券来回所会员 单元（具体名单见深圳证券来回所关连公告）。   投资者通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司开立 的东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   （1）通达日及通达时分   深圳证券来回所的办事日为本基金的场内申购赎回通达日。业务办理时分为深圳证 券来回所来回时分。   （2）申购与赎回的脱手时分   本基金自2006年3月31日起脱手办理场内申购与赎回业务。   （1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理央求当日收市后运筹帷幄的基金 份额净值为基准进行运筹帷幄。   （2）基金接纳金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额央求，赎回以份额央求。 申购申报单元为 1 元东说念主民币，赎回申报单元为 1 份基金份额。   （3）当日的申购与赎回央求不错在当日来回收尾时分前取销，在当日的来回时分结 束后不得取销。   （1）申购费   本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减：      申购金额（M，含申购费）                   申购费率            M＜25 万元                   1.5%            M≥500 万元               每笔收取 1200 元   （2）赎回费                            -45-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书   对合手续合手有期少于 7 日的场内投资者的场内赎回费为 1.5%，对合手续合手有期不少于 7 日的场内投资者的场内赎回费率为 0.5%。   本基金根据基金份额净值运筹帷幄申购份额和赎回金额。   （1）基金申购份额的运筹帷幄方法   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购手续费＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.016 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100000/（1＋1.5%）＝98522.17 元   申购手续费＝100000 - 98522.17＝1477.83 元   申购份额＝ 98522.17/1.016 ＝ 96970.64 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 96970 份，不及 1 份部分对应 的申购资金返还给投资者。   实验净申购金额＝96970×1.016=98521.52 元   退款金额＝100000－98521.52－1477.83＝0.65 元   （2）基金赎回金额的运筹帷幄方法   赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值   赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回手续费   赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到少许点后两位。   例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，合手巧合分为 10 个月，赎回费率为   赎回总金额＝10000×1.0250＝10250 元   赎回手续费＝10250×0.5%＝51.25 元   净赎回金额＝10250－51.25＝10198.75 元   即投资者赎回 10000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.0250 元，则可得 到 10198.75 元净赎回金额。                                -46-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额余额。   T 日的基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，并在 T＋1 日公告。遇出奇情况经中国证监 会同意不错适合蔓延运筹帷幄或公告，并报中国证监会备案。   基金申购、赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限办事公司的关联礼貌办理。      （二）场外基金份额的申购与赎回   （1）基金管制东说念主的直销网点（见“五、关连服务机构”部分关连内容）；   （2）经基金管制东说念主录用，具有代销本基金履历的交易银行或其他机构的营业网点 （见“五、关连服务机构”部分关连内容）；   （3）基金管制东说念主同期研究在适合的时候，投资者可通过基金管制东说念主或指定基金代销 机构进行电话、传真或网上等方式的申购、赎回，具体国法由基金管制东说念主另行笃定并公 告。  （1）通达日  基金通达日为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日，即上海证券来回所、深 圳证券来回所的来回日。具体业务办理时分为上海证券来回所、深圳证券来回所的来回 时分。现在，上海证券来回所、深圳证券来回所的来回时分为来回日上昼：9:30-11:30， 下昼1:00-3:00。若出现新的证券来回阛阓或证券来回所来回时分转换或其他原因，基金 管制东说念主将视情况进行相应的调整并公告。在基金合同约定时分外提交的央求按下一来回 日央求处理。  （2）申购的脱手日及业务办理时分  本基金自2006年2月15日起脱手办理场外申购业务，具体的业务办理时分在申购脱手 公告中礼貌。  （3）赎回的脱手日及业务办理时分  本基金自2006年3月31日起脱手办理场外赎回业务，具体的业务办理时分在赎回脱手 公告中礼貌。  （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理央求当日收市后运筹帷幄的基金份额净                              -47-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 值为基准进行运筹帷幄。  （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以合手有的基金份额申 请。  （3）赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资者申（认）购的先后治安进行限定赎 回。  （4）当日的申购、赎回央求不错在基金管制东说念主礼貌的时分以前取销。  （5）基金管制东说念主在不毁伤基金份额合手有东说念主权益的情况下可转换上述原则。在变更上 述原则时，基金管制东说念主必须最迟在新国法实施日前3日内在至少一种中国证监会指定的报 刊和网站上公告。  （1）央求方式：书面央求或销售机构礼貌的其他方式。  （2）投资者在提交申购基金的央求时，须按销售机构礼貌的方式备足申购资金；投 资者在提交赎回央求时，账户中必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 的央求无效而不予成交。  （3）申购、赎回的阐发与文牍：T日提交的灵验央求，投资者可在T+2日到销售网 点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。  （4）申购、赎回款项的支付：基金申购接纳全额缴款方式。基金份额合手有东说念主赎回申 请阐发后，基金管制东说念主将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额合手有东说念主账 户。  （5）T日的基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，并在T+1日内公告。遇出奇情况，可 以适合蔓延运筹帷幄或公告，并报中国证监会备案。 申购费）。基金申购份额运筹帷幄单元为份，四舍五入保留到少许点后两位。   投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额合手有东说念主不错央求将其合手有的部分或全部基 金份额赎回。基金份额合手有东说念主赎回本基金的最低份额为100份基金份额，但某笔赎回导致 该投资者在一个网点的基金份额余额少于100份基金份额时，余额部分的基金份额必须一 同赎回。赎回金额运筹帷幄单元为东说念主民币元，赎回金额按四舍五入保留到少许点后两位。   在不抗争关联法律律例和基金合同礼貌的前提下，基金管制东说念主可根据阛阓情况调整 申购与赎回的关联数额限制，基金管制东说念主最迟应于该调整实施前3日内在至少一种中国证 监会指定的报刊和网站公告。                             -48-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   当接受申购央求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在重要不利影响时，基金管制东说念主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基金申购等法子，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运 作与风险抑制的需要，可采取上述法子对基金限制赐与抑制。具体见基金管制东说念主关连公 告。   （1）申购费率   本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减，具体费率如下表所示：      申购金额（M，含申购费）      申购费率           M＜25 万元       1.5%           M≥500 万元   每笔收取 1200 元   申购费由申购东说念主承担，可用于阛阓引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金 财产。   （2）赎回费率   场外赎回费率根据投资者合手有本基金时分的加多而递减，具体费率如下表所示：          合手有期限(N)       赎回费率            N＜7 天        1.5%           N≥730 天         0   本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担，其中对合手续合手有期少于7日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产，对合手续合手有期不少于7日的投资者收取的赎回用度的75%用 于注册登记费及关连手续费等，25%归入基金财产。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错在履行适合模范后，接纳摆 动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢职关连法律律例以 及监管部门、自律国法的礼貌。   基金管制东说念主不错在不抗争法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定 基金促销野心，针对以特定来回方式（如网上来回、电话来回等）等进行基金来回的投 资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，经关连监管部门核准， 基金管制东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。                              -49-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书   （1） 基金申购份额的运筹帷幄   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购手续费＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额以当日基金份额净值为基准运筹帷幄，运筹帷幄结果以四舍五入的原则保留到少许 点后两位。   例：某投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.016 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100000/（1＋1.5%）＝98522.17 元   申购手续费＝100000 - 98522.17＝1477.83 元   申购份额＝ 98522.17/1.016 ＝ 96970.64 份   （2） 基金赎回金额的运筹帷幄   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费   赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到少许点后两位。   例：某投资者赎回本基金 10000 份基金份额，合手巧合分为 1 年半，适用的赎回费率 为 0.30%，假定赎回当日基金份额净值为 1.025 元，则：   赎回总金额＝10000×1.025＝10250 元   赎回手续费＝10250×0.30%＝30.75 元   净赎回金额＝10250－30.75＝10219.25 元   即投资者赎回 10000 份基金份额，可得到 10219.25 元赎回金额。   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额余额。   T日的基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，并在T＋1日公告。遇出奇情况经中国证监 会同意不错适合蔓延运筹帷幄或公告，并报中国证监会备案。   投资者申购基金到手后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回本 基金到手后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。                                -50-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金管制东说念主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时分进行调整，但 不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前3个办事日在至少一种中国证监会 指定媒介上公告。   （三）拒却或暂停接受申购   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作；   （2）证券来回阵势在来回时分非正常停市；   （3）基金限制过大，使相应的基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东说念主的利益；   （4）基金管制东说念主以为会有损于现存基金份额合手有东说念主利益的某笔申购；   （5）基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和登记注册机构的期间保障或东说念主员支 合手等不充分；   （6）基金管制东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者合手有基金份额的 比例达到或者卓越 50%，或者变相藏匿 50%聚首度的情形时。   （7）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且 接纳估值期间仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金 管制东说念主应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购央求的法子。   （8）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   （1）拒却接受、暂停接受某笔或某数笔申购央求；   （2）拒却接受、暂停接受某个或某数个办事日的全部申购央求；   （3）按比例拒却接受、暂停接受某个或某数个办事日的申购央求。   要是投资者的申购央求被全部或部分拒却或暂停接受，被拒却的申购款项将退还给 投资者。   基金暂停申购，基金管制东说念主应立即在指定媒介上公告。暂停期间收尾基金再行通达 时，基金管制东说念主应当公告最新的基金份额净值。   （四）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   除下列情形外，基金管制东说念主不得暂停接受投资者的赎回央求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作；                            -51-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （2）证券来回阵势来回时分非正常停市，导致当日基金资产净值无法运筹帷幄；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿无数赎回，导致基金的现款支付出现困 难或有损于现存基金份额合手有东说念主的利益或可能会对基金的资产净值形成较大波动时；   （4）刻下一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且 接纳估值期间仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金 管制东说念主应当暂停基金估值，并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的法子。   （5）法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，并在 2 日内编制临 时答回音，在至少一种中国证监会指定媒介上赐与公告。已接受的赎回央求，基金管制 东说念主将足额支付；如暂时不可支付时，可支付部分将按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回申 请量占已接受赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分由基金管制东说念主按照发 生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与支付。   同期在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支付赎回款项，最 长不卓越正常支付时分 20 个办事日，并在至少一种中国证监会指定媒介上公告。投资者 在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。   基金暂停赎回，基金管制东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理。   （五）无数赎回的情形及处理   若一个办事日内的基金净赎回央求（净赎回央求＝灵验赎回央求总额-灵验申购央求 总额）卓越前一日该基金总份额的 10％，即以为是发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合气象对于赎回央求分 别决定全额赎回或者部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资者的赎回央求时，按正常赎回程 序引申。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东说念主以为支付投资者的赎回央求有贫困或可能会对基 金的资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于该基金总份额的 央求量占该基金赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；赎回未受理部分可延 迟至下一个通达日办理，但投资者可在央求赎回时采纳将当日未获受理部分赐与取销。                            -52-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 顺延至下一通达日的赎回央求不享有赎回优先权，并将以下一个通达日的基金份额净值 为基准运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。场内的赎回央求在遇到无数赎回 时不予办理脱期赎回，当日未获受理部分赐与取销。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回央求卓越上一通达日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎回央求实施脱期办 理，对该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条件处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管制东说念主应在 2 日内通过 指定媒介刊登公告，并通过邮寄、传真等方式在 3 个来回日内文牍基金份额合手有东说念主，并 说明关联处理方法。   基金连气儿 2 日以上（含 2 日）发生无数赎回，即为连气儿无数赎回。   如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓越正常支付时分 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （六）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管制东说念主有方正事理以为 需要暂停基金申购、赎回央求的，基金管制东说念主应当在规按期限内在中国证监会指定媒介 上刊登暂停公告。   （七）再行通达申购或赎回的公告   要是发生暂停的时分为一天，第二个办事日基金管制东说念主应在至少一种中国证监会指 定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告并公布最近一个通达日的基金份额净值。   要是发生暂停的时分卓越一天但少于两周，基金再行通达申购或赎回时，基金管制 东说念主应提前一个办事日在至少一种中国证监会指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公 告，并在再行通达申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净值。   要是发生暂停的时分卓越两周，暂停期间，基金管制东说念主应至少每两周肖似刊登暂停 公告一次。基金再行通达申购或赎回时，基金管制东说念主应提前 3 个办事日在至少一种中国 证监会指定媒介上连气儿刊登基金再行通达申购或赎回公告并在再行通达申购或赎回日公 告最近一个通达日的基金份额净值。   （八）基金的调整   为便捷基金份额合手有东说念主，改日在各项期间条件和准备完备的情况下，投资者不错选 择在本基金和本基金管制东说念主旗下在团结注册登记机构办理注册登记的其他基金之间进行                            -53-        天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 基金调整。基金调整的数额限制、调整费率等具体礼貌不错由基金管制东说念主届时另行规 定。      （九）按期定额投资野心   投资者在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不 低于基金管制东说念主在关连公告或按期更新的招募说明书中所礼貌的按期定额投资野心最低 申购金额。基金管制东说念主已推出旗下部分基金按期定额投资野心，具体情况详见基金管制 东说念主发布的关连公告。      （十） 其他出奇来回   在关连法律律例有明确礼貌的条件下，基金管制东说念主还可办理除上述业务除外的其他 出奇来回业务。                               -54-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书         十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （一）基金份额的登记 册登记系统合手有东说念主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市来回买入的基金份额登记 在证券登记结算系统合手有东说念主证券账户下。      （二）系统内转托管 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行 为。 （网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已合手有基金份额的系统内 转托管。 （席位）时，可办理已合手有基金份额的系统内转托管。      （三）跨系统转登记 结算系统之间进行转登记的步履。 理。                              -55-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                    十一、基金的投资   （一）投资宗旨   通过将部分资产投资于品性优良、成长后劲高于平均水平的中微型上市公司股票， 并将部分资产用于复制大型上市公司股票指数（富时中国 A200 指数）的事迹阐述，在 抑制相对阛阓风险的前提下，追求中历久的老本升值。   （二）投资理念   本基金被迫投资部分用于追踪大型公司股票指数，主动投资部分投资于中微型成长 公司股票，通过被迫投资与主动投资的灵验联接，以及限制和格调的平衡配置，构建适 度多元化的投资组合以镌汰基金资产合座风险，完结安详与成长的统一。   （三）投资宗旨   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章公开刊行上市的各 类股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   （四）投资策略   本基金以股票品种为主要投资标的，以“中枢－卫星”策略手脚股票投资的总体策 略。“中枢－卫星”策略是指将股票资产分为中枢组合和卫星组合，中枢组合通过追踪指 数进行被迫投资，抑制投资组合相对于阛阓的风险；卫星组合通过优选股票进行主动投 资，追求超越阛阓平均水平的收益。本基金的中枢组合用于追踪大型公司股票指数（富 时中国 A200 指数），卫星组合用于优选中微型成长公司股票。本基金的投资策略包括以 下几个层面：   （1）“中枢－卫星”策略   本基金通过“中枢－卫星”策略将被迫投资策略和主动投资策略灵验联接起来，融 合被迫投资（中枢组合）历久收益安详、低风险、低成本和主动投资（卫星组合）具有 获取逾额收益契机的上风。中枢组合对大型公司股票指数——富时中国 A200 指数进行 优化复制，通过低成本的指数化投资，共享中国经济增长下大型公司的历久安详收益， 镌汰股票资产的合座风险；卫星组合将积极选股对象限制为中微型成长股，以获取优质 高成长公司所带来的逾额收益。   在一般情况下，本基金的资产类别配置的鸿沟为：股票投资比例为基金净资产的                            -56-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书 比例为股票资产净值的 35％-45%；债券投资比例为基金净资产的 0％－40％，现款以及 到期日在一年以内的政府债券等短期金融器用不低于基金净资产的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）中枢组合投资策略：指数投资   本基金的中枢组合采纳富时中国 A200 指数手脚追踪标的，进行指数化投资，以期 获取该指数所代表的阛阓组合的平均收益。富时中国 A200 指数前身为 2001 年 7 月 26 日脱手由新华富时指数公司发布的‘新华富时中国 A200 指数’，于 2010 年 12 月改名 为‘富时中国 A200 指数’。该指数包含深沪两个阛阓中经过解放理会量和流动性检测 及格的、总市值名次前 200 家的大型上市公司，涵盖 36 个行业。   在剔除基本面恶化、投资价值镌汰的成份股的基础上，本基金接纳有敛迹条件的最 小追踪错误优化算法进行指数追踪。在投资的全过程中，本基金对中枢组合与富时中国 A200 指数的偏离风险进行实时追踪和评估，力图将年化追踪错误抑制在 4％以内。   （3）卫星组合投资策略：中微型成长股优选策略   本基金的卫星组合接纳主动性投资策略，通过建立公司成长性评估系统，在深入研 究的基础上发现并投资于具有细腻成长性的中微型公司股票，以拿获超越阛阓平均水平 的赢利契机。   本基金中微型成长股组合构建经过如下：                            -57-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书          全部 A 股上市公司                                   中微型公司采纳          一级股票备选库                                   财务健康气象评价          二级股票备选库                                    成长性评估          三级股票备选库                                    建立投资组合       中微型成长股票组合                  图 1 中微型成长股组合构建经过   ①中微型公司采纳   对于中国 A 股阛阓中的系数上市公司，按其总市值升序陈列，并运筹帷幄各公司所对应 的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比，将所对应的累计总市值百分比处在 0％，40％的公司界说为中微型公司。本基金采纳上述界说的中微型公司股票，建立一级 股票备选库。   由于新股刊行等成分导致 A 股阛阓市值限制漫步发生较大变动时，本基金可对上述 界说的中微型公司限制进行再行界定。   ②财务健康气象评价   在剔除法律律例和公司轨制明确不容投资的股票，包括波及关联方来回的公司、ST 公司、*ST 公司、出现法律问题或财务问题以及存在股价主管嫌疑等公司的基础上，主 要通过查考上市公司利润结构、合手续性利润水对等，剔除盈利质地和筹划现款质地较差 的上市公司，选出财务健康的上市公司，建立二级股票备选库。   ③成长性评估                            -58-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书   在财务健康气象评价的基础上，运用上市公司成长性评估系统，通过对上市公司进 行深入分析和实地调研，筛选具有细腻合手续成长性的股票，建立三级股票备选库。   上市公司成长性评估以宏不雅分析和行业分析手脚评估的基础，对公司里面成分进行 深入长入和分析，揣度其改日的成长性，从而优选出品性优良、成长后劲高于平均的上 市公司。上市公司成长性评估包括宏不雅环境分析、行业远景分析、公司显在成分分析和 公司潜在成分分析四个组成部分。   宏不雅环境分析：通过分析经济周期所处阶段、宏不雅政策以及产业政策等成分，判断 公司主业是否具有雄壮的潜在成漫空间。   行业远景分析：通过分析公司所处行业的人命周期和是否具有安详增长的阛阓需 求，对公司改日成长的症结驱动成分进行查考。   公司显在成分分析：在查考上市公司历史成长性的基础上揣度其改日成长性。主要 运用主营业务收入增长率、扣除非正常损益后的净利润增长率、主营业务利润率、净资 产收益率、每股解放现款流量等方针，通过交叉分析，对上市公司的历史成长性进行综 合查考。其中，主营业务利润率和扣除非正常损益后的净利润增长率均为 70％置信度下 当年 3 年（包括年度与半年度）的增长率，即扣除了增长率中风险成分之后、鄙人期有 收入增长率（SG）等方针，通过与行业平均水暖和阛阓平均水平的比拟来判断公司改日 成长性，并根据预期的股价每股主营业务收入比（P/S）等方针笃定最好投资时机。   公司潜在成分分析：主要通过分析公司主导居品的阛阓占有率、成本抑制力、期间 最初性，管制团队的历史事迹、决策力、开拓性、安详性以及公司的研发才气、营销网 络等定性成分，判断公司是否具有将改日成长性转动为现实成长性的潜质。                 图 2 天治上市公司成长性评估体系     宏不雅经济周期                          历史成长性     宏不雅政策                   宏不雅环境要素   预期成长性     产业政策                        公司显在成分                            上市公司                            成长性                            公司潜在成分   主导居品     行业人命周期                          管制团队     行业阛阓后劲                 行业远景要素   研发才气                             -59-                                     营销网罗     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   本基金为了在一定进程上藏匿股票阛阓的系统性风险慈祥心基金资产的流动性要 求，将小部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、央行单子等债券品种。债券投资 在概括研究宏不雅经济成分和债券品种特征成分的基础上，运用利率预期、久期管制、收 益率利差分析、套利来回等策略进行债券久期配置、类属配置，获取债券阛阓的历久稳 定收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略引申。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：富时中国 A 股解放理会全盘指数*75%＋富时中国国债指 数×25%。   富时中国 A 股解放理会全盘指数为本基金股票投资的事迹比拟基准，富时中国国债 指数为本基金债券投资的事迹比拟基准。富时中国 A 股解放理会全盘指数接纳合乎国际 旧例的方法编制，粗略较为全面地反馈中国 A 股阛阓的合座走势。富时中国国债指数涵 盖深沪两市挂牌的国债，反馈来回所国债阛阓合座走势，是运用日渐世俗的债券投资业 绩比拟基准。   要是今后阛阓有其他代表性更强的事迹比拟基准推出，本基金不错在经过适合的程 序后变更事迹比拟基准。   （六）风险收益特征   本基金为具有中等风险、中高收益的羼杂型基金，风险收益特征介于大盘平衡型基 金和小盘成长型基金之间。   （七）投资决策经过   为保证基金投资原则、投资策略的引申和投资宗旨的完结，本公司接纳较为科学合 理的分层决策体制：即实行投资决策委员会教导下的基金司理负责制。投资决策委员会 为公司最高投资决策机构，以按期或不按期会议的方式磋议和决定公司投资的重要问 题；基金司理在其权限鸿沟负责所管制基金的日常投资组合管制办事，并具体落实投资 决策委员会对于该项基金的投资管制决议。   在上述分层决策体制的前提下，本基金接纳团队式投资管制模式，投资管制部、研                            -60-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 究发展部、定量分析部的关连东说念主员共同组成基金管制小组。本基金具体的投资决策经过 分为投资研究、投资决策、投资引申、投资追踪与调整、风险抑制五个要领。   研究发展部策略分析师、行业与公司研究员、债券研究员以及定量分析部定量分析 师负责研究分析办事，并完成基金投资分析答复（包括宏不雅经济、阛阓、行业、投资品 种和投资策略等分析），为投资决策委员会和基金司理提供投资决策依据。   （1）笃定投资原则和投资限制   投资决策委员会根据国度关联法律律例的礼貌、基金合同及公司的关联管制轨制， 笃定基金投资的基本政策和原则性礼貌，包括基本宗旨、基本原则和投资限制等。   （2）制定投资野心和面容决策   基金司理依据基金投资分析答复和外部研究力量的研究遵循，依据本基金居品的投 资原则、投资限制等要求，联接自身对质券阛阓的研究、分析和判断，按月制定投资策 略与投资组合建议表，并提交投资决策委员会顽强每月基金的资产配置比例和股票、债 券的投资重心。如遇重要情况，投资决策委员会也不错召开临时会议作念出决策。   基金司理依据上述投资决策委员会顽强的资产配置比例和投资重心，根据每周的投 资研究联席会议，决定该周具体的投资策略，再辅以逐日晨会对当日重要讯息进行讨 论，制定具体的投资野心和面容决策。   （3）投资决策的论证和审批   一般投资可由基金司理自主决定，制成投资决定书后，向投资总监备案。进军投资 必须根据投资决策委员会制定的投资审批模范和关连礼貌向投资总监和投资决策委员会 答复，取得相应批准。投资决策委员会在审批投资野心和面容决策之前必须召开投资决 策听证会，由基金司理和关连研究东说念主员弘扬投资事理和投资依据。   （4）投资授权和决策实施   进军投资野心和面容决策得到投资决策委员会批准后由基金司理制成投资决定书， 经投资总监复核后，由基金司理在授权的鸿沟内组织实施。   来回部来回员依据基金司理的投资决定书，引申基金司理的来回指示，对来回情况 实时反馈，对投资指示进行监督，并作成基金投资引申表，若引申时发生各异，则需填 写各异原因，并报告基金司理及投资总监。                            -61-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金司理根据阛阓变化、投资野心的实施情况和引申效果、研究员与定量分析师的 投资追踪分析答复和建议等，进一步分析判断，并据此在权限鸿沟内实时调整投资组 合。一般情况下，基金司理按月向投资决策委员会、投资总监就投资现况进行追忆，并 提议投资追忆答复。要是遇有重要变化需要修改投资野心和面容决策，必须报投资决策 委员会批准后方可实施。   监察稽核部按期和不按期对本基金进行数目化风险分析和绩效评估，并提供关连报 告给基金司理、投资决策委员会，使其粗略了解投资组合（或拟投资的组合）的风险水 平，为基金司理和投资决策委员会提供决策支合手。   投资决策委员会在确保基金份额合手有东说念主利益的前提下有权根据阛阓变化和实验需要 对上述投资管制经过作出调整。   （八）投资限制   本基金的投资组合罢职以下限制： 的 10%；本基金管制东说念主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期 通达基金）合手有一家上市公司刊行的可理会股票，不得卓越该上市公司可理会股票的 过该上市公司可理会股票的 30%； 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之外的成分致使基金 不合乎上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保合手一致；                            -62-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   在本基金合同顺利之日起 6 个月内，基金管制东说念主将使基金的投资组合比例合乎基金 合同的关联约定。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的 成分致使基金投资不合乎上述除第 5、6 项礼貌外的比例或者基金合同约定的投资比例 的，基金管制东说念主应在 10 个来回日内进行调整。法律律例或监管部门取消或调整上述比例 限制的，从其礼貌。  （九）基金投资不容步履 票或者债券； 托管东说念主有其他重要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 动。      （十）基金管制东说念主代表基金愚弄鼓动权利的处理原则及方法 益。 益。      （十一）基金投资组合答复   基金管制东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在伪善纪录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同礼貌，复核了本答复中的财务指 标、净值阐述和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性阐发或重 大遗漏。   本投资组合答复所载数据戒指 2024 年 9 月 30 日。所列财务数据未经审计。                              -63-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书                                                    占基金总资产的比例 序号          面容                金额(元)                                                       （%）      其中：股票                     257，697，929.34                 93.85      其中：债券                                     -                  -            资产支合手证券                              -                  -      其中：买断式回购的买入                                                -                  -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计                                                    占基金资产净值比例 代码         行业类别             公允价值(元)                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                                 -                   - B    采矿业                                      -                   - C    制造业                       17，845，474.67                   6.53      电力、热力、燃气及水 D                             194，652，199.65                  71.20      分娩和供应业 E    建筑业                                      -                   - F    批发和零卖业                                   -                   -      交通运载、仓储和邮政 G                              19，923，256.12                   7.29      业 H    住宿和餐饮业                                   -                   -      信息传输、软件和信息 I                              14，283，957.22                   5.23      期间服务业 J    金融业                                      -                   - K    房地产业                                     -                   -                             -64-           天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                          更新招募说明书     L      租出和商务服务业                              -                       -     M      科学研究和期间服务业                    9，541.68                  0.00            水利、环境和环球设施     N                               10，983，500.00                  4.02            管制业            住户服务、修理和其他     O                                            -                       -            服务业     P      补助                                    -                       -     Q      卫生和社会办事                               -                       -     R      文化、体育和文娱业                             -                       -     S      概括                                    -                       -            计算                      257，697，929.34                 94.27 序                                                            占基金资产净          股票代码     股票称号       数目(股)           公允价值(元) 号                                                            值比例（％）     注：本基金本答复期末未合手有债券。     注：本基金本答复期末未合手有债券。     注：本基金本答复期末未合手有权证。                                  -65-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书  注：本基金本答复期末未合手有资产支合手证券。   （1）基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门 立案走访，或在答复编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。  （3）其他资产的组成  序号              称号                 金额(元)  （4）期末本基金合手有处于转股期的可调整债券明细  注：本基金本答复期末未合手有债券。   （5）答复期末前十名股票中存在理会受限情况的说明   注：本基金本答复期末前十名股票中不存在理会受限情况。   （6）投资组合答复附注的其他翰墨描画部分  由于四舍五入的原因，分项之和与计算项可能存在尾差。                              -66-             天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                            更新招募说明书                                十二、基金的事迹         基金管制东说念主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产，但不    保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有    风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率比拟表：                                        事迹比拟基 事迹比拟基准                      净值   净值增长率        阶段                                准    收益率圭臬差 （1）-（3） （2）-（4）                    增长率（1） 圭臬差（2）                                        收益率（3）   （4）                      -57.31%   2.13%      -45.74%   2.30%   -11.57%   -0.17%                      -25.18%   1.23%      -19.96%   1.01%    -5.22%   0.22%                      -40.55%   2.01%      -11.13%   1.21%   -29.42%    0.8%                      -27.78%   1.40%      -20.91%   1.00%    -6.87%   0.40%                      -34.46%                      -14.40%   1.53%       -5.77%   0.60%    -8.63%   0.93%                                         -67-             天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                                    -68-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  十三、基金的财产   （一）基金财产的组成   指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过头他投资 的价值总和。   （二）基金财产的账户   基金托管东说念主代表本基金，以托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算公司开 立证券账户，以本基金口头在托管银行开立银行进款账户，以本基金口头在中央国债登 记结算有限办事公司开立债券托管账户。基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结 算有限办事公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 全部基金在证券来回所进行证券投资所波及的资金结算业务。开立的基金专用账户与基 金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他基 金财产账户相沉静。   （三）基金财产的督察和责罚   基金财产沉静于基金管制东说念主和基金托管东说念主的固有财产，并由基金托管东说念主督察。基金 管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产所产生的债权，不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产产生的债务互相 对消；基金管制东说念主管制运作的不同基金财产所产生的债权债务不得互相对消。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担 其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。   非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。   除照章律律例和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。                           -69-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                   十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为关连的证券来回阵势的正常营业日。   （二）估值方法   （1）上市理会股票按估值日其所在证券来回所的收盘价估值；估值日无来回的，但 最近来回日后经济环境未发生重要变化的，以最近来回日的收盘价估值；估值日无交 易，且最近来回日后经济环境发生了重要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重 大变化成分，调整最近来回日收盘价，笃定公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近 来回日收盘价不可真确地反馈公允价值的，应付最近来回日的收盘价进行调整，笃定公 允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初度刊行的股票，接纳估值期间笃定公允价值进行估值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   ②初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在来回所上市后，按估值日其所在 证券来回所上市的团结股票的以第（1）条笃定的估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市公司在 证券来回所挂牌的团结理会股票的以第（1）条笃定的估值价钱进行估值。   ④ 非公开刊行有明确锁按期的股票按如下方法进行估值：   A、估值日在证券来回所上市来回的团结股票的以第（1）条笃定的估值价钱低于非 公开刊行股票的脱手取得成本时，应接纳在证券来回所上市来回的团结股票的以第（1） 条笃定的估值价钱手脚估值日该非公开刊行股票的价值；   B、估值日在证券来回所上市来回的团结股票的以第（1）条笃定的估值价钱高于非 公开刊行股票的脱手取得成本时，应按下列公式笃定估值日该非公开刊行股票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV 为估值日该非公开刊行股票的价值；C 为该非公开发 行股票的脱手取得成本（因权益业务导致阛阓价钱除权时，应于除权日对其脱手取得的 成本作相应调整）；P 为估值日在证券来回所上市来回的团结股票的市价；Dl 为该非公开 刊行股票锁按期所含的来回所的来回天数；Dr 为估值日剩余锁按期，即估值日至锁按期 收尾所含的来回所的来回天数，不含估值日今日)。                            -70-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）在证券来回所阛阓挂牌来回的实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值 日无来回的，但最近来回日后经济环境未发生重要变化的，以最近来回日的收盘价估 值；估值日无来回，且最近来回日后经济环境发生了重要变化的，将参考类似投资品种 的现行市价及重要变化成分，调整最近来回日收盘价，笃定公允价值进行估值。如有充 足把柄标明最近来回日收盘价不可真确地反馈公允价值的，应付最近来回日的收盘价进 行调整，笃定公允价值进行估值。   （2）在证券来回所阛阓挂牌来回的未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无来回的，但最近来回日后 经济环境未发生重要变化的，按最近来回日债券收盘价减去所含的最近来回日债券应收 利息后的净价进行估值；估值日无来回，且最近来回日后经济环境发生了重要变化的， 将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重要变化成分，调整最近来回日收盘价（净 价），笃定公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近来回日收盘价（净价）不可真确地 反馈公允价值的，应付最近来回日的收盘价(净价)进行调整，笃定公允价值进行估值。   （3）初度刊行未上市债券接纳估值期间笃定的公允价值进行估值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券阛阓来回的债券根据行业协会携带的处理圭臬或意见并概括研究 阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等成分笃定其公允价值进行估值。   （5）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）上市理会权证按估值日其所在证券来回所的收盘价估值；估值日无来回的，但 最近来回日后经济环境未发生重要变化的，以最近来回日的收盘价估值；估值日无交 易，且最近来回日后经济环境发生了重要变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重 大变化成分，调整最近来回日收盘价，笃定公允价值进行估值。如有充足把柄标明最近 来回日收盘价不可真确地反馈公允价值的，应付最近来回日的收盘价进行调整，笃定公 允价值进行估值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）住手来回、但未行权的权证，接纳估值期间笃定公允价值进行估值。                            -71-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （4）因合手有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股阐发日止，若收盘价高 于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零。   （5）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）来回是以巨额来回方式转让的资产支合手证券，接纳估值期间笃定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）世界银行间阛阓来回的资产支合手证券，根据行业协会携带的处理圭臬或意见并 概括研究阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等成分笃定其公允价值进行估 值。   （3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   其他资产按国度关联礼貌进行估值。 价机制，以确保基金估值的平允性。 下，基金管制东说念主如接纳上述估值方法对基金财产进行估值，均应被以为接纳了适合的估 值方法。然则，如基金管制东说念主以为上述估值方法对基金财产进行估值不可客不雅反馈其公 允价值的，基金管制东说念主在概括研究阛阓各成分的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主 约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   基金管制东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、模范以 及关连法律律例的礼貌或者未能充分热爱基金份额合手有东说念主利益时，发现方应实时文牍对 方，以约定的方法、模范和关连法律律例的礼貌进行估值，以热爱基金份额合手有东说念主的利 益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任。因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，基金 管制东说念主有权按照其对基金净值的运筹帷幄结果对外赐与公布。      （三）估值对象                              -72-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息、应收款项和其他投资 等资产。   （四）估值模范   基金日常估值由基金管制东说念主进行。基金资产净值由基金管制东说念主完成估值后，将估值 结果加盖业务公章以书面方式传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、基金合同规 定的估值方法、时分、模范进行复核；基金托管东说念主复核无误后加盖业务公章复返给基金 管制东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）暂停估值的情形 用估值期间仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管 理东说念主应当暂停估值；   （六）估值伪善的阐发及处理方式   基金份额净值的运筹帷幄保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当基金资产 的估值导致基金份额净值少许点后四位（含第四位）以内发生差错时，视为基金份额净 值估值伪善。   估值伪善处理的原则和方法如下：   （1）当基金份额净值估值出现伪善时，基金管制东说念主应当立即采取合理的法子驻防损 失进一步扩大；   （2）估值伪善达到基金资产净值的 0.25%时，基金管制东说念主应通报基金托管东说念主，并报 告中国证监会；   （3）估值伪善达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监 会备案；   （4）因基金份额净值估值伪善给投资者形成损失的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当 承担补偿办事；   （5）补偿仅限于因差错而导致的基金份额合手有东说念主的径直损失；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主具有向当事东说念主追偿不妥得利的权利；   （7）因基金份额净值运筹帷幄伪善给投资东说念主形成损失的处理原则、方式适用基金管制东说念主                            -73-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 根据关连法律律例及基金合同制订的业务国法中的关连礼貌；基金管制东说念主和基金托管东说念主 之间的办事摊派按照互相间坚贞的托管左券的关连约定处理。   前述内容如法律、律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）出奇情形的处理 净值伪善处理。 基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理的法子进行查抄，然则未能发 现该伪善的，由此形成的基金资产估值伪善，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿责 任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的法子摒除由此形成的影响。                           -74-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                     十五、基金的收益分拨      （一）基金收益的组成      （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联礼貌不错在基金收益中扣除的用度后的余额。      （三）收益分拨原则 益的 50%； 额登记在证券登记结算系统的投资者只可采纳现款分成；本基金分成的默许方式为现款 分成；投资者采纳红利再投资时，分拨的基金收益以权益登记日的基金份额净值为基准 自动调整为基金份额进行再投资； 配；      （四）收益分拨决策的笃定与公告   基金收益分拨决策中应载明基金收益的鸿沟、基金净收益、基金收益分拨对象、分 配原则、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，由基金托管东说念主核实后笃定，基金管制东说念主应 依照《信息线路办法》的关联礼貌在指定媒介公告。      （五）收益分拨中发生的用度                              -75-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 续费。如收取该项用度，具体索求方式在按期更新的招募说明书或公告中礼貌。                           -76-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收      （一） 基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管 东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主复核后于次 月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度由基金托管东说念主根据关联律例及相应左券 礼貌，按用度实验开销金额列入当期用度，从基金财产中支付。                              -77-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （三）不列入基金用度的面容   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同顺利前的关连用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息线路费 用等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的面容依据中国证监会关联礼貌引申。   （四）用度调整   基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管制费率或基金托管费率。 调高基金管制费率或基金托管费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议；调低基金管制费 率或基金托管费率，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实 施日前 3 个办事日在至少一种中国证监会指定媒介上公告。   （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。                            -78-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）             更新招募说明书                    十七、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 算，按照关联礼貌编制基金司帐报表； 方式阐发。      （二）基金审计 履历的司帐师事务所过头具有证券从业履历的注册司帐师对基金年度财务报表进行审 计； 并报中国证监会备案； （或基金管制东说念主）同意，并按照《信息线路办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。                              -79-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  十八、基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合 同》过头他关联礼貌。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的 基金份额合手有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和 中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、完好意思性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予线路的基金信息通过 中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称 “指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式 查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府撮要 合手有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者重要利益的 事项的法律文献。                           -80-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额合手 有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管 理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不 再更新基金招募说明书。 行为中的权利、义务关系的法律文献。 撮要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府撮要的信息发生重要变更的，基金管制东说念主 应当在三个办事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府撮要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募 说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同顺利公告   基金管制东说念主应当在基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同顺利公 告。   （四）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管制东说念主应当在基金份额上市来回的 3 个办事日前，将基金份额上市来回公告书登载在指定报刊和网站上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少 每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日的次 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和 年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                             -81-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的运筹帷幄方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复 登载在指定网站上，并将年度答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财 务司帐答复应当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度 答复登载在指定网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复 或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他进军信 息”项下线路该投资者的类别、答复期末合手有份额及占比、答复期内合手有份额变化情况 及本基金的独有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度答复和中期答复中线路基金组结伙产情况过头流动性风 险分析等。   （八）临时答复   本基金发生重要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载 在指定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要 影响的下列事件：                           -82-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 生变动； 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履 受到重要行政处罚、刑事处罚； 制东说念主或者与其有重要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重要关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 更； 时； 重要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （九）泄露公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓精良传的音尘可能                             -83-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益 的，关连信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开泄露，并将关联情况立即报 告中国证监会及基金上市来回的证券来回所。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）计帐答复   基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复 指示性公告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及高等管 理东说念主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息线路内 容与方式准则等法律律例礼貌。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对 基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐答复等公开线路的关连基金信息 进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证 关连报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他 环球媒介线路信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介、基金上市来回的证券来回所 网站线路信息，况兼在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机 构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策 提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律国法                            -84-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 的关连礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例礼貌 将信息置备于各自住所及基金上市来回的证券来回所网站，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息线路事项以法律律例礼貌及本章从简定的内容为准。                           -85-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                     十九、风险揭示   （一）阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济成分、政事成分、投资豪情 和来回轨制等各式成分的影响而产生波动，进而使基金收益水平发生变化，使基金运作 客不雅上濒临一定的阛阓风险，主要包括：   因国度宏不雅政策如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策发生变化，导致 证券阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收 益水平也会随之变化，从而产生风险。   若发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而导致 基金的实验投资收益率下降。   上市公司的筹划气象受公司筹划决策、期间更新、新址品研究开发、行业竞争、管 理团队、东说念主员教授等多种成分的影响。要是基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价 格可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过 投资各样化来分散这种非系统风险，但不可十足藏匿。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率直接影响着债券的 价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （二）管制风险   在基金管制过程中，可能由于基金管制东说念主对经济阵势、证券阛阓的判断有偏或获取 的信息不十足等成分，导致影响本基金的收益水平。基金管制东说念主和基金托管东说念主的管制水 平、管制技能和管制期间也可能对本基金的收益水平形成一定的影响。   （三）流动性风险   基金投资中会因阛阓流动性相对不及或投资者大额赎回等原因濒临流动性风险，使                            -86-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 证券来回的引申难度提高，证券买入成本或变现成本加多，对基金净值产生影响。我国 股票阛阓在大幅下落时正常出现来回量急剧减少的情况，要是这时出现较大限制的基金 赎回央求，可能形成基金仓位调整和资产变现贫困，基金将濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”的约 定。   （1）本基金为羼杂型基金。本基金的资产类别配置的鸿沟为：股票投资比例为基金 净资产的60％-95％，其中，中枢组合的投资比例为股票资产净值的55％-65％，卫星组 合的投资比例为股票资产净值的35％-45%；债券投资比例为基金净资产的0％－40％。 因此，股票阛阓/债券阛阓的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。由于证券来回 所和银行间阛阓具有来回敌手活跃、投资品种丰富、来回国法明确等上风，关连上市交 易品种具有较高的流动性及较强的变现才气，资金调用的机动进程较高。因此，本基金 可根据阛阓情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调整组合 资产，从而能最大戒指地提高组合投资遵循，平衡投资者的申购及赎回需求。   （2）非公开刊行股票等理会受限证券由于具有明确的锁按期息争禁后减合手关连礼貌 的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金管制东说念主将密切关怀各样资产及投资标的的来回活跃进程与价钱的连气儿秉性况， 评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以温和基金运作过程中的 流动性要求，应付流动性风险。   详见“九、基金份额的申购与赎回”下“（五）无数赎回的情形及处理”下“1、巨 额赎回的情形及处理方式”。   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回申 请、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的 其他法子。   实施备用流动性风险管制器用的决策模范依照基金管制东说念主流动性风险管制轨制的规 定办理。同期，基金管制东说念主将密切关怀阛阓资金动向，提前调整投资和头寸安排，尽可 能的幸免出现不得作假施上述备用风险管制器用的流动性风险，确保平允对待投资者，                             -87-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   畸形指示，当管制东说念主采取以上法子时，投资者可能濒临赎回款项被迫蔓延支付、因 估值方式变动或阛阓波动形成赎回财产损失等风险。   （四）信用风险   基金在来回过程中可能发生交收误期或者所投资债券的刊行东说念主误期、拒却支付到期 本息等情况，从而导致基金财产损失。   （五）期间风险   在通达式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响来回的正常 进行甚而导致基金份额合手有东说念主利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管制东说念主、基金 托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。   （六）上市来回的风险   本基金将在刊行收尾后在深圳证券来回所挂牌上市，由于上市期间可能因信息线路 导致基金停牌，投资者在停牌期间不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后来回 敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额合手有东说念主将份额转向场酬酢易后导致场 内的基金份额或合手有东说念主数不温和上市条件时，本基金存在暂停上市或停止上市的可能。   （七）其他风险 金财产的损失，从而带来风险； 导致基金或者基金份额合手有东说念主的利益受损；   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、愚弄 表决权等方面的出奇安排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息线路监管方面 与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。                           -88- 天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                        -89-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  二十、基金的停止与计帐  （一）基金合同的停止   （1）基金份额合手有东说念主大会决定停止的；   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托 管东说念主说合的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）法律律例和规章礼貌或中国证监会允许的其他情况。   基金合同停止后，基金管制东说念主和基金托管东说念主依照《基金法》及关联法律律例、基金 合同的礼貌，愚弄请求给付报答从该基金财产中赢得补偿的权利时，不错留置该基金财 产或者向该基金财产的权利包摄东说念主提议请求。   （二）基金的计帐   （1）自基金合同停止之日起30个办事日内成立计帐小组，计帐小组必须在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、由基金管制东说念主选择的具有证券 从业履历的注册司帐师事务所、讼师事务是以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐 小组不错遴聘必要的办当事者说念主员。基金计帐小组在成立后2日内应当公告。   （3）基金计帐小组秉承基金财产后，负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配。基金计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事行为。   （1）基金合同停止后，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分拨；   （5）制作计帐答复；   （6）遴聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具 法律意见书；                            -90-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （7）将计帐答复报中国证监会备案并公告。   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由清 算小组优先从基金财产中支付。   基金计帐后的全部剩余资产扣除基金计帐用度后如过剩额，按下列限定进行反璧或 分拨：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）至（3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   计帐小组作出的计帐答复经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报 中国证监会备案并公告。   基金计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年。                              -91-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书                  二十一、基金合同的内容摘抄   （一）基金合同当事东说念主的权利、义务   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项 愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼；   （9）法律律例和基金合同礼貌的其他权利。   （1）征服基金合同；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所礼貌的用度；   （3）在合手有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者基金合同停止的有限办事；   （4）不从事任何有损基金及基金份额合手有东说念主正当权益的行为；   （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管制东说念主、基金托管东说念主及基金管制东说念主 的代理东说念主处赢得的不妥得利；   （6）引申顺利的基金份额合手有东说念主大会的决定;   （7）法律律例和基金合同礼貌的其他义务。   （1）照章召募基金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同沉静运用并管制基金财产；   （3）依照法律律例和基金合同赢得基金管制费以及法律律例和基金合同礼貌的其他 用度；   （4）销售基金份额；                              -92-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书   （5）召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了基金 合同及国度关联法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、录用、更换基金代销机构，对代销机构的关连步履进行监督和处理；   （9）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （10）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （11）在合乎关联法律律例和基金合同的前提下，制订和调整通达式基金业务规 则，决定和调整基金的除托管费率和调高管制费率之外的关连费率结构和收费方式；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄 因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其 他法律步履；   （15）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）法律律例和基金合同礼貌的其他权利。   （1）办理基金备案手续；   （2）自基金合同顺利之日起，以敦厚信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金财产；   （3）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方 式管制和运作基金财产；   （4）办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；如以为代销机构违抗本基金合同、基金销售与服务代理左券及国度有 关法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要法子保护基金投资者的利 益；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管制东说念主的财产互相沉静，对所管制的不同基金分别管制，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任                             -93-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的法子使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎 基金合同等法律文献的礼貌，按关联礼貌运筹帷幄并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制基金季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联礼貌，履行信息线路及答复义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过头他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务行为的司帐帐册、报表、记录和其他关连贵府   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时分发出，况兼保证投 资者粗略按照基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文牍 基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿，但除法律律例另有礼貌外，不连带承担基金托管东说念主的办事；   （22）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律                              -94-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 步履；   （23）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在召募期收尾后   （24）引申顺利的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （25）不从事任何有损基金过头他基金当事东说念主利益的行为；   （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄 因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直秉承制；   （27）法律律例和基金合同礼貌的其他义务。   （1）自本基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的礼貌安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费、其他法定收入和其他法律律例允许或监管部 门批准的约定收入；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗基金合同及国 家法律律例步履，应报告中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深 圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基 金的债券及资金的计帐；   （7）提议召开基金份额合手有东说念主大会；   （8）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （9）法律律例和基金合同礼貌的其他权利。   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）建树挑升的资产托管部，具有合乎要求的营业阵势，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产互相独 立；对不同的基金分别建树账户，沉静核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登                              -95-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金坚贞的与基金关联的重要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金 管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、基金合同过头他关联礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管制东说念主运筹帷幄的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说明基金 管制东说念主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；要是基金管制东说念主有未执 行基金合同礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的法子；   （11）按关联礼貌，保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金份额合手有东说念主照章自行召集基金 份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行 监管机构，并文牍基金管制东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）监督基金管制东说念主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管制东说念主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主的利益向基金管制东说念主追偿，除                             -96-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 法律律例另有礼貌外，不连带承担基金管制东说念主的办事；   （21）引申顺利的基金份额合手有东说念主大会的决定；   （22）不从事任何有损基金和其他基金当事东说念主利益的行为；   （23）法律律例和基金合同礼貌的其他义务。      （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法   （1）除法律律例礼貌或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管制东说念主召 集；   （2）基金管制东说念主未按礼貌召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主提议书 面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金 托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主 决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就团结事项书面要求召 开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托 管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的， 应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）如在上述第（4）条情况下，基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时分、场所、方式和权益登记 日。      （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的重要事项，如基金合同的重要修改、决定终 止基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合                              -97-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋议的其他事项。   基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10%以上（含 份额合手有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提 案，临时提案应当在大会召开日前 15 天提交召集东说念主。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基 金份额合手有东说念主大会召开日 10 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主提交的临时提案进行审核， 合乎条件的应当在大会召开日 10 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审 核：   ①关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律律例 和基金合同礼貌的基金份额合手有东说念主大会权利鸿沟的，应提交大会审议；对于不合乎上述 要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。要是召集东说念主决定不将基金份额合手有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行解释和说明。   ②模范性。大会召集东说念主不错对提案波及的模范性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主合手东说念主不错就模范性 问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有东说念主大会决定的模范进行审 议。   单独或合并合手有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提交 基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案，或基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主 大会审议表决的提案，未获基金份额合手有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份 额合手有东说念主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。   （2）议事模范   现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定模范笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为 基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基 金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表                             -98-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）          更新招募说明书 均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。   通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文牍时应当同期公布提案，在所文牍的表决截止日 期后 2 个办事日内统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议：   （1）一般决议，一般决议须经干涉大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）畸形决议，畸形决议应当经干涉大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换基金管制东说念主或 者基金托管东说念主、提前停止基金合同以畸形决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，提交合乎会议文牍中礼貌的阐发投资者身份文献的表决 视为灵验出席的投资者，合乎会议文牍礼貌的书面表决意见视为灵验表决，表决意见模 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表 的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐 项表决。   （三）基金合同废除和停止的事由、模范   （1）基金份额合手有东说念主大会决定停止的；   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责停止，在六个月内莫得新基金管制东说念主、新基金托 管东说念主说合的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）中国证监会允许的其他情况。 算小组由基金管制东说念主、基金托管东说念主以及关连的中介服务机构组成。计帐小组作出的计帐                            -99-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 答复经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 计帐后的剩余基金财产，应当按照基金份额合手有东说念主所合手份额比例进行分拨。   （四）争议管制方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协 商未能管制的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会其时灵验的仲 裁国法进行仲裁。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主的办公场 所和营业阵势查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本 基金合同蓝本为准。                           -100-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书               二十二、基金托管左券的内容摘抄  （一）托管左券当事东说念主  住所：上海市徐汇区丰谷路315弄24号1-3层  办公地址：上海市复兴西路 159 号  法定代表东说念主：马铁刚  成立日历：2003 年 5 月 27 日  批准建树机关：中国证监会  批准建树文号：证监基金字200373 号  组织方式：其他有限办事公司  注册老本：1.6 亿元东说念主民币  筹划期限：永恒存续  筹划鸿沟：基金管制业务，发起建树基金，中国证监会批准的其他业务  住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号  办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号  法定代表东说念主：任德奇  注册时分：1987 年 3 月 30 日  基金托管业务履历批准机关：中国证监会  基金托管业务履历文号：证监基金字199825 号  组织方式：股份有限公司  注册老本：742.63 亿元  筹划期限：永恒存续  筹划鸿沟：接纳环球进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单子贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换、国际结算、结汇；售汇；同行外汇拆借、外汇票 据的承兑和贴现、外汇借款、外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买                           -101-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；代理海外信用 卡的刊行和付款；资信走访、接洽、见证业务；基金托管业务；经中国东说念主民银行批准的 其他业务。      （二）基金托管东说念主和基金管制东说念主之间的业务监督、核查   根据关连法律律例、《基金合同》的礼貌，基金托管东说念主对基金管制东说念主就基金的投资对 象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的运筹帷幄、基金管制东说念主报 酬的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划 付、基金收益分拨等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合 同》和关联证券律例礼貌的步履，应实时以书面方式文牍基金管制东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主 文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有重要违纪步履，应立即答复中国证监会，同期文牍基 金管制东说念主限期纠正。   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》过头他关联礼貌，基金管 理东说念主就基金托管东说念主是否实时引申基金管制东说念主的投资指示、是否将基金财产和固有财产分 账管制、是否私自动用基金财产、是否按时将分拨给基金份额合手有东说念主的收益划入分成派 息账户等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。   基金管制东说念主按期对基金托管东说念主督察的基金财产进行核查。基金管制东说念主发现基金托管 东说念主未对基金财产实行分账管制、私自挪用基金财产、因基金托管东说念主的舛讹导致基金财产 灭失、减损、或处于危急状态的，基金管制东说念主应立即以书面方式要求基金托管东说念主赐与纠 正和采取必要的救济法子。基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损 失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主的步履违抗《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》和关联证券律例的礼貌，应实时以书面方式文牍基金托管东说念主在合理期限内限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面方式对基金管制东说念主发出回函。在限期 内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基                              -102-     天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 金管制东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应答复中国证监会。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有重要违纪步履，应立即答复中国证监会，同期文牍基 金托管东说念主限期纠正。   （三）基金财产的督察   （1）本基金系数财产的督察办事，由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主保证恪称背负， 依照敦厚信用、勤恳尽责的原则，安全、严慎、灵验的合手有并督察基金财产。   （2）基金托管东说念主应当建树挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业阵势，配备足 够的、及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；建立健全里面风 险监控轨制，对负责基金财产托管的部门和东说念主员的步履进行事前抑制和过后监督，驻防 和减少风险。   （3）基金托管东说念主应当购置并保合手对于基金财产的托管所必要的开拓和设施（包括硬 件和软件），并对开拓和设施进行维修、热爱和更换，以保合手其正常运行。   （4）基金托管东说念主必须将基金财产与固有财产严格分开，将本基金财产与其托管的其 他基金财产严格分开；基金托管东说念主应当为基金建树沉静的账户，建立沉静的账簿，与基 金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，保证不同基金之间在 名册登记、账户建树、资金划拨、账册记录等方面具有本质的沉静性。   （5）除依据法律律例、基金合同过头他关联礼貌外，基金托管东说念主不得录用第三东说念主托 管基金财产。   （6）基金托管东说念主应安全、完好意思地督察基金财产；未经基金管制东说念主的方正指示，不得 自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。   基金召募期满，基金管制东说念主应将召募的全部资金存入基金召募专户；基金召募专户 由基金管制东说念主根据中国证监会的批文开设；由基金管制东说念主遴聘具有从事证券业务履历的 司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由干涉验资的 2 名以上（含   基金托管东说念主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文牍基 金管制东说念主，由基金管制东说念主负责催收。因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东说念主应根据 基金管制东说念主的指示进行划付。                            -103-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书   基金的银行账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主督察和使用，基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示或授权，办理资金 的相差。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款等，均需通过本基金的银行账户进行。   基金银行账户的开立和使用，限于温和开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   基金银行账户的管制应合乎银行业监督管制机构的关联礼貌。   基金托管东说念主应现代表本基金，以托管东说念主和本基金的口头联名在中国证券登记结算有 限办事公司上海分公司和中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司各开设一个或多个 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于温和开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管制东说念主均不得将证券帐户出借或未经另一方同意私自转让本基金的任何证券账户，亦不 得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的行为。   基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金证券来回资金二级计帐账户，用于 证券来回的资金计帐，由托管东说念主负责为基金办理与中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司和中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司之间的资金计帐。   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券顺利日之后允许本基金从事其他投资品 种的投资业务，则基金托管东说念主应当以本基金的口头开设从事该投资业务的账户，并征服 上述对于账户开设、使用的礼貌。   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的督察库，必须与其他基金的什物证券分开 督察；也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司或 中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的代督察库。督察凭证由基金托管东说念主合手有。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。   由基金管制东说念主代表基金签署与基金关联的重要合同，合同原件分别由基金托管东说念主、                           -104-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 基金管制东说念主督察。除本左券另有礼貌外，签署重要合同期应保证基金方合手有两份以上正 本，以便基金托管东说念主和基金管制东说念主至少各合手有一份合同蓝本的原件。如上述合同唯唯一 份蓝本且该蓝本由基金管制东说念主取得，则基金管制东说念主应实时将该蓝本投递基金托管东说念主处。   （1）基金合同顺利后，基金管制东说念主负责代表基金向中国证监会和中国银监会央求进 入世界银行间同行拆借阛阓，并代表基金进行来回。由基金托管东说念主以基金的口头在中央 国债登记结算有限公司开设国债托管账户，并代基金进行债券和资金的计帐。在上述手 续办理结束后，由基金托管东说念主负责向银行监督管制部门进行报备。   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚贞世界银行间债券阛阓债券回购主协 议，左券蓝本由基金托管东说念主督察，左券副本由基金管制东说念主保存。   （四）基金资产净值运筹帷幄与复核 金资产净值除以运筹帷幄日基金份额总额后的价值。 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结果复核后，签名、盖印并以加密传真方 式传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。 与本基金关联的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，则按基金司帐办事方的建议引申。   （五）基金份额合手有东说念主名册的登记与督察   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登 记日的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册、每月 临了一个来回日的基金份额合手有东说念主名册，由基金注册登记东说念主负责登记编制和督察。   （六）争议管制方式 不错管制的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会根据该会其时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁裁决是末端性的。                           -105-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书 实、勤恳、尽责地履行基金合同和托管左券礼貌的义务，热爱基金份额合手有东说念主的正当权 益。      （七）托管左券的修改与停止 不得与基金合同的礼貌有任何打破。修改后的新左券，报中国证监会批准后顺利。   （1）基金合同停止；   （2）因基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或其他事由形成本基金更换基金托管 东说念主；   （3）因基金管制东说念主结果、照章被取销、歇业或其他事由形成本基金更换基金管制 东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》、《销售办法》或其他法律律例礼貌的停止事项。                              -106-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                  二十三、对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额合手 有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务面容。主要服务内容如下：   （一）合手有东说念主注册与过户登记服务   基金管制东说念主建树注册登记中心，配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、及 时地为投资者办理基金账户的开立、变更、刊出等业务；为投资者登记存管认购、申 购、赎回等业务所发生的基金份额；为投资者提供基金账户和基金来回的贵府查询。   （二）贵府寄送服务   客户提交开立通达式基金账户央求的，我司将为客户发送通达式基金账户开立央求 阐发结果文牍短信。   我司将每个月向投资者寄送对账单，对账单的内容包括当月来回明细及合手有东说念主所合手 有基金份额、账户市值、单元净值、分成方式等。对账单的寄送方式默许为电子邮件方 式。如投资者需要对账单个性化寄送或者查询来回明细，请致电基金管制东说念主客服中心或 登陆基金管制东说念主网站。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融阛阓动态和投资契机等。   （三）网罗在线服务与网上来回服务   基金管制东说念主网站提供了基金公告、基金知识等各式信息，投资者不错根据各自的使 用习尚畸形便捷的自行查询或信息定制。   基金管制东说念主网站为投资者提供基金账户开户、网上来回、帐户查询、修改密码等多 种服务。   公司网址：www.chinanature.com.cn   电子信箱：marketing@chinanature.com.cn   （四）信息定制服务   在期间条件训练时，基金管制东说念主还可为基金投资者提供通过基金管制东说念主网站、客户 服务中心提交信息定制央求，基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL 按期为客户发送所定                                 -107-      天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）                   更新招募说明书 制的信息，内容包括：每笔来回阐发查询、公司最新公告等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时来回情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   招呼中心东说念主工座次每个来回日 8：30-11：30，13：00-17：00 为投资者提供服务， 投资者不错通过该热线赢得业务接洽，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等专 项服务。   客服电话：400-098-4800（免资料通话用度）、021-60374800   传真：021-60374934   （六）投诉受理   投资者不错拨打天治基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方 式，对基金管制东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投 诉，基金管制东说念主承诺在 2 个办事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非办事日提议的 投诉，基金管制东说念主将在顺延的办事日当日进行回复。                             -108-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）               更新招募说明书                   二十四、其他应线路事项   自 2023 年 12 月 9 日至 2024 年 10 月 31 日历间，与本基金和本基金管制东说念主关联的公 告如下： 理东说念主员变更的公告》。 奕丰基金为代销机构、通畅按期定额投资、基金调整业务并干涉费率优惠行为的公告》。 (LOF)2023 年第 4 季度答复、天治基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度答复指示 性公告》。 加宁波银步履代销机构、通畅按期定额投资、基金调整业务并干涉费率优惠行为的公 告》。 构、通畅按期定额投资、基金调整业务并干涉费率优惠行为的公告》。 年年度答复指示性公告、天治中枢成长羼杂型证券投资基金(LOF)2023 年年度答复》。 (LOF)2024 年第 1 季度答复》、《天治基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度答复提 示性公告》。 （LOF）基金居品贵府撮要更新》。 (LOF)2024 年第 2 季度答复、天治基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度答复指示 性公告》。 (LOF)2024 年第 2 季度答复、天治基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度答复指示 性公告》。                              -109-       天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）            更新招募说明书 代销天治基金管制有限公司旗下基金的公告》 构、通畅按期定额投资、基金调整业务并干涉费率优惠行为的公告》。 分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告》。 (LOF)2024 年中期答复、天治基金管制有限公司旗下基金 2024 年中期答复指示性公 告》。 东说念主员变更的公告》。 (LOF) 溢价风险指示公告》。 (LOF) 溢价风险指示公告》。 理东说念主员变更的公告》。 (LOF)2024 年第 3 季度答复、天治基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度答复指示 性公告》。                              -110-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书            二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公阵势，投资者 可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本基金招募说明书复制件或复印件，但应以 基金招募说明书蓝本为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                           -111-    天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）           更新招募说明书                    二十六、备查文献   （一）中国证监会核准本基金召募的文献   （二）《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》   （三）《天治中枢成长羼杂型证券投资基金（LOF）托管左券》   （四）法律意见书   （五）注册登记左券   （六）基金管制东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （八）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在本基金管制东说念主的办公阵势，投资者可在办公时分免费查阅，也 可按工本费购买复制件或复印件。                                   天治基金管制有限公司                           -112-

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